各市、縣、自治縣人民政府，省府直屬有關單位：

　　為貫徹黨的十六大、省第九次黨代會和胡錦濤總書記視察廣東的重要講話精

神，大力推進我省國民經(jīng)濟持續(xù)健康快速發(fā)展，加快率先基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代

化進程，必須進一步做好發(fā)展和利用資本市場工作。通知如下：



　　一、統(tǒng)一思想、明確目標。各級政府、各部門要充分認識資本市場在現(xiàn)代經(jīng)

濟發(fā)展中的重要地位和作用，高度重視培育和發(fā)展資本市場工作，按照“政府引

導、統(tǒng)籌規(guī)劃、政策扶持、優(yōu)化環(huán)境”的方針，切實轉變思想觀念，改進工作方

式，把培育和發(fā)展資本市場納入地方國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃，大力引導，

加強協(xié)調(diào)，完善管理，改進服務，爭取經(jīng)過三至五年努力，把廣東建設成為全國

資本市場最發(fā)達地區(qū)之一。



　　二、加強領導、落實責任。省已成立發(fā)展利用資本市場工作領導小組，負責

全省發(fā)展和利用資本市場重大事項的決策，研究制定全省資本市場的發(fā)展規(guī)劃和

有關政策措施，協(xié)調(diào)處理有關發(fā)展和利用資本市場的重大問題。各市政府應配備

懂金融證券工作的領導干部，并可根據(jù)當?shù)貙嶋H相應成立領導小組，理順關系，

完善職責，充實人員，落實目標責任制，切實做好組織、協(xié)調(diào)、規(guī)劃、指導本地

資本市場發(fā)展的工作。



　　三、積極推動企業(yè)改制上市。各市、縣和省有關部門要按照“優(yōu)選一批，培

育一批，申報一批，上市一批”的要求，切實加大對企業(yè)改制上市工作的組織、

協(xié)調(diào)力度；重點培育符合產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g企業(yè)、民營企業(yè)、

地方支柱企業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)作為上市后備資源。要優(yōu)化政務環(huán)境，為企業(yè)改制

上市提供全方位服務。對有發(fā)展前途、基本符合上市條件的企業(yè)，各地、各有關

部門要結合本地區(qū)、本部門的實際，提供規(guī)范、高效的服務，創(chuàng)造各種條件，加

快企業(yè)上市進度。



　　四、積極扶持上市公司做大做強。對符合我省產(chǎn)業(yè)政策和具有龍頭支柱作用

的上市公司，要加大支持力度，促使優(yōu)質(zhì)資源和重點項目向這些企業(yè)集中。積極

支持上市公司成立省級工程技術研究開發(fā)中心，參與省重點技術改造導向計劃項

目和省科技計劃項目。



　　五、加大體制改革力度，使上市公司成為真正的市場經(jīng)濟主體。各級政府要

結合國有資產(chǎn)管理體制改革，進一步轉變政府職能，徹底理順上市公司和國有控

股股東的關系，為上市公司規(guī)范發(fā)展、做大做強創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。要充分發(fā)

揮國有出資人的監(jiān)督職能，規(guī)范控股股東行為，促使控股股東的業(yè)務、人員、機

構、資產(chǎn)和財務與上市公司徹底分開。要按照繼續(xù)調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結構的方

針，加快國有資本的重組、流動，通過股權轉讓、回購、置換等方式，引入多元

化的投資主體，逐步解決國有控股上市公司中國有股比重過高的問題，形成合理

的股權結構，從根本上提高上市公司的有效治理水平。



　　六、切實解決企業(yè)轉制上市遺留問題，幫助上市公司卸包袱。各級政府和有

關部門應對本地上市公司資金被控股股東占用、為關聯(lián)企業(yè)擔保、不良資產(chǎn)剝離

不徹底等遺留問題進行全面清理，督促、協(xié)調(diào)上市公司及其控股股東盡快制定切

實可行的方案，通過現(xiàn)金或有效資產(chǎn)抵償、定向回購股份、股權置換等方式，力

爭在兩年內(nèi)妥善解決。有關部門要制定有效措施，抓緊解決上市公司及其控股股

東辦社會等歷史遺留問題，進一步減輕企業(yè)的社會負擔。



　　七、進一步深化國有控股上市公司人事管理制度和分配制度改革，完善上市

公司高管人員聘任制。鼓勵上市公司進一步完善激勵和分配機制，建立上市公司

高管人員薪酬與公司業(yè)績掛鉤的薪酬制度，探索實行以鼓勵長遠經(jīng)營為目標的股

權激勵機制。



　　八、增強證券期貨經(jīng)營機構、基金管理公司的綜合實力。要積極支持省內(nèi)證

券公司、期貨公司，通過增資擴股、改制上市、兼并重組等方式充實資本、增強

實力。要加強對當?shù)刈C券期貨經(jīng)營機構指導、協(xié)調(diào)，進一步發(fā)揮省內(nèi)證券公司在

本地開展企業(yè)改制上市、債券發(fā)行、購并重組、管理層收購、項目融資、資產(chǎn)管

理、政府經(jīng)濟或財務顧問等業(yè)務中的作用。要建立完善企業(yè)年金制度，按規(guī)定將

企業(yè)年金委托給管理規(guī)范、業(yè)績優(yōu)良的基金管理公司進行投資管理。積極穩(wěn)妥推

進將社保基金（包括基本養(yǎng)老保險個人帳戶基金和補充醫(yī)療保險基金），委托給

具備條件的基金管理公司進行投資管理的試點工作。



　　九、積極建設區(qū)域性金融證券中心。支持中心城市制定優(yōu)惠政策吸引境內(nèi)外

證券期貨經(jīng)營機構、基金管理公司來粵發(fā)展，增強區(qū)域性金融證券中心的聚集效

應；支持深圳市政府積極創(chuàng)造條件加快深圳證券交易所發(fā)展，使之成為在國際資

本市場上有重要影響的證券交易所。要采取有效措施，認真解決好各證券類機構

來粵發(fā)展的困難問題，形成有利于資本市場構成主體生存與發(fā)展的良好氛圍。



　　十、建立和完善與證券市場相配套的其他要素市場。進一步理順關系，積極

推動產(chǎn)權交易市場的建設，規(guī)范產(chǎn)權交易行為；建立技術和知識產(chǎn)權交易市場，

加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化，促進技術不斷創(chuàng)新；建立和完善人才市場，特

別是推動經(jīng)理人市場的建立，促使上市公司高管人員向職業(yè)經(jīng)理人轉變。大力發(fā)

展風險投資基金，形成促進科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的資本運作及人才匯集機制。



　　十一、切實防范化解資本市場風險。各級政府要加強與證管、銀行等部門的

協(xié)作，建立健全資本市場風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)潛在的市場風險，采取有效措

施把風險控制和消除在萌芽狀態(tài)。要加強對本地證券期貨經(jīng)營機構的管理，協(xié)同

證券監(jiān)管部門共同做好本地證券期貨經(jīng)營機構的風險防范工作。要加大對虧損上

市公司和“ＳＴ”公司重組力度，督促控股股東認真實施資產(chǎn)重組；有條件的市、

縣， 已設立財政專項資金的，可適當安排部分資金，支持“ＳＴ”公司進行債務

重組，防范化解資本市場風險。對個別重組無效、瀕臨退市的公司，各級政府要

指定相關職能部門及時制訂切實可行的退市預案，協(xié)調(diào)信訪、公安、司法、財政、

宣傳等部門，采取有效措施對股民、債民進行疏導，化解退市風險，維護社會穩(wěn)

定。同時，要認真做好企業(yè)債券的按期兌付工作，按照“誰發(fā)債、誰還債，誰擔

保、誰負連帶責任，誰批準、誰負責清理和監(jiān)督還債”的原則，解決債券市場歷

史遺留問題，促進債券市場的規(guī)范健康發(fā)展。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年六月五日